题目1

中国证监会对基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）

A: 没收违法所得 B: 罚款 C: 责令停业 D: 管制

题目2

当管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（）的自律管理措施

A:纪律处分 B:暂停受理私募基金产品备案申请 C:取消管理人员登记资格 D:列入异常机构公示

题目3

既重视资本增值又重视当期收入的基金是（）

A: 指数基金 B: 增长型基金 C: 收入型基金 D: 平衡型基金

题目4

股权投资基金推介材料应由（）制作

A:基金托管人 B:基金管理人委托的基金销售机构 C:基金管理人 D:基金投资人

题目5

单位非法吸收或变相非法吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）

A:数额为50万元 B:非法吸收或变相吸收公众存款对象为20人 C:给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上 D:未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

题目6

在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。

A:保护性条款 B:估值调整条款 C:优先认购条款 D:排他性条款

题目7

关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）

A:合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同 B:投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应挣得所有投资者同意 C:没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者 D:投资者人数不得超过50人

题目8

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）

A:投资对象 B:投资范围 C:投资风险 D:禁止投资行为

题目9

股权投资基金投后管理的作用不包括（）

A:重估被投企业的投资价值 B:保证资金安全 C:增加投资收益 D:提升被投资企业自身价值

题目10

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）

A: 封闭式基金和开放式基金 B: 契约型基金和公司型基金 C: 离岸基金和在岸基金 D: 主动型基金和被动型基金