从监管处罚案例看私募合规要点

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背景介绍

近年来,登记的私募基金管理人数量不断增加,为加强对私募基金行业的监管力度,促进私募基金行业健康、可持续发展,各地证监局要求私募基金管理人开展风险自查工作并前往管理人办公地进行现场检查,中国证券投资基金业协会亦要求管理人开展自律合规检查,提升私募基金管理人合规意识,促进基金行业健康发展。
       2022年4月28日,北京基金小镇与北京市万商天勤律师事务所共同举办“从监管处罚案例看私募合规要点”分享会,让私募基金管理机构了解监管核心要点,在日常运营及基金管理过程中合法合规、可持续发展。

活动时间

2022年4月28日14:00-16:00

议程

14:00-15:40 
1、2021年私募投资基金管理人处罚及处分情况概述
2、从监管处罚/处分案例看私募基金管理人合规要点
(1)地方证监局监管处罚案例分析
(2)基金业协会纪律处分案例分析
3、证监局处罚情况分析
4、高频处罚/处分依据汇总
15:40-16:00 
交流互动

嘉宾介绍

高磊  北京市万商天勤律师事务所合伙人
       
高磊律师曾就职于财政部门,现为万商天勤律师事务所合伙人、北京办公室执委会委员,业务领域涵盖私募基金、投资并购、银行保险、特殊资产处置等。高磊先后为数十家私募基金管理人、信托公司、券商资管、保险资管、银行理财以及AMC公司等提供全流程的法律服务。
       除担任万商天勤律师事务所合伙人外,高磊律师同时担任一系列社会职务,包括国家财政部入库专家、中央财经大学智库专家、天津工业大学兼职硕士生导师、中国政法大学政企合作中心专家委员、中央财经大学智库专家、中国城市治理现代化研究院研究员、海南国际仲裁院仲裁员、珠海国际仲裁院仲裁员等。

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