私募基金如何根据证监会71号文进行合规整改

简介
评论
会议背景
       中国证券监督管理委员会于2020年1月08日发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(下称“71号文”),并于发布当日实施。71号文旨在进一步加强私募投资基金监管,防范各类违法违规行为,控制增量风险,化解存量风险,推动优胜劣汰的良性循环,促进行业规范可持续发展,切实保护投资者及相关当事人的合法权益。
       为推动71号文在各辖区落实落地,提升私募行业规范发展水平,各地证监局先后开展了专项自查工作,要求各辖区内的管理人、托管人、销售机构深入学习71号文,并全面开展自查、梳理自身合规情况,按时提交自查报告和自查底稿,并对违规情形按期完成整改。
       北京基金小镇联合植德律师事务所共同举办“私募基金如何根据证监会71号文进行合规整改”主题分享会,为入驻机构就新规下私募基金管理人开展自查与整改方面的相关问题进行交流探讨。
议程
  • 法规背景
  • 重点法条解读
  • 如何进行合规整改
            1.名称与经营范围的“新老划断”
            2.明确规定整改期限的事项
            3.发现即处罚的事项
            4.夕阳业务
主讲人
王伟
北京植德律师事务所创始合伙人。北京植德律师事务所创始合伙人、私募基金业务组负责人,主要执业领域包括:基金设立、基金投资、基金合规以及基金争议解决。在2018-2020连续三年的LEGALBAND 中国顶级律所排行榜中,王伟律师领导的植德基金团队被评定为投资基金领域第一梯队。协助客户设立基金的类型涵盖公司制、有限合伙制以及契约制;基金的投向除了传统的股权投资还包括不良资产处置、电影;客户包括欧洲基金、中国前首富公司、军方背景某机构、鼎晖旗下的鼎一、上市公司、大型央企以及某世界500强民企。王伟律师在2864文监管体系下就曾经为客户出具法律意见书提供法律服务,曾受邀为中国证券投资基金业协会起草有限合伙制基金合伙协议提供法律服务。对于持股平台、税收筹划、双GP架构、三层基金架构、混合所有制基金管理公司以及平型基金等复杂安排,王律师亦有丰富经验。此外,王伟律师还提供基金合规服务。

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王伟 天元律师事务所合伙人

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