系统升级后管理人及从业人员如何更好地进行胜任能力证明维护

简介
评论
会议背景
       随着基金业协会对于投资人员投资胜任能力核查的不断细化,私募机构变更、新增高管以及私募从业人员履新都不可避免地要面临如何系统地论证自身胜任能力的课题,甚至一些机构、从业人员面临着“明明具备从业经验却苦于证明材料不足”的尴尬。
       北京基金小镇联合恒都律师事务所共同举办“系统升级后管理人及从业人员胜任能力维护要点”主题分享会,就监管系统升级后管理人及从业人员如何更好地进行胜任能力维护,日常工作中注意证明材料的留存的注意事项等内容,为您进行解读。
议程
一、需要证明胜任能力的场景
    1.管理人新登记
    2.涉及高管的重大变更
    3.证券类投资顾问资格申请
    4.高管补充填报信息
二、系统变更后需要填报的材料
    1.证券类投资人员
    2.股权类投资人员
    3.风控人员
三、从业人员日常工作中需关注的材料留存
    1.股权类
    2.证券类
    3.风控人员
四、维护个人胜任能力的操作建议
    1.保存工作中的签章文件(复制件、电子版等)
    2.保存对与本人签署、决策、履职相关的决议过程文件
    3.离职前(如有)整理个人业绩材料,导出工作邮件
    4.关注公司内部管理制度及保密义务
主讲人
袁澍阳
北京恒都律师事务所合伙人。具有经济法硕士学历背景,曾任职于光大银行;袁律师专精于投融资、股权交易、私募基金等资本市场领域业务,曾为多家私募基金管理人提供包括管理人资质登记、产品备案、产品运行、合规管理的全流程法律服务,并为多个重大投资并购项目提供交易架构设计、商务谈判、法律文件起草、项目交割指导等法律服务。为客户进行尽职调查、风险评估,出具专业意见报告,起草及审核相关协议、合同,为客户降低风险,同时凭娴熟的商务谈判技巧,为客户争取最大化利益。担任企业专项法律顾问,为客户提供全面的资本市场及公司日常规章制度法律服务。曾于首都法学论坛发表相关论文,参与国际经济法教材的编写校对工作。擅长领域:投融资、信贷、票据、信托、银行金融、股权、基金、款项催收、公司合规事务、尽调事务处理等。

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