今年6月，北京金融法院在其公众号发布了典型案例《资管产品管理人未完全履行尽职调查义务应对投资者承担赔偿责任》，在该案判决中，法院首次系统提出“六步审查法”，作为判断管理人是否履行尽职调查义务的核心标准。与此同时，随着证券私募基金规模持续增长，FOF机构在投向子管理人时，如何确立尽职调查的标准、维度、方法与工具，并有效留痕、客观准确且高效地评价子管理人，已成为行业普遍关注的焦点。

11月20日，北京基金小镇联合上海市锦天城律师事务所、广发证券共同举办“去伪存真——FOF机构对私募管理人的法律与策略尽调”主题分享会。从子管理人的视角出发，通过分析FOF机构的尽调标准与评价机制、主流资产配置与私募投资策略、风险偏好与资产组合相结合的模拟测试方法等，助力子管理人提高风控合规与内部治理水平，以满足FOF机构的投资标准。

主办单位

北京基金小镇、上海市锦天城律师事务所、广发证券

议程

一、去伪存真：FOF机构对私募管理人法律尽职调查概要

1、管理人尽调关注要点

2、团队尽调关注要点

3、投后关注要点

4、尽调工具

二、买方投顾启航：从资产配置看私募策略尽调和投资

1、资产配置和私募策略的联系

2、如何构建策略和产品评价体系

3、配置组合中对策略的侧重点

三、投研赋能：私募策略全景解读与投研系统实践

1、近期私募各类策略情况解读

2、FOF投研系统应用场景

嘉宾介绍

许 瀚 上海市锦天城律师事务所高级合伙人

拥有逾20年法律服务经验，主要执业领域涵盖私募基金、跨境投资等。擅长为私募机构提供“募投管退”全生命周期的法律服务，主要业务类型有私募管理人的注册、登记、产品备案、合规培训、投资纠纷解决、引导基金尽调、投资项目尽调、股权架构设计等。曾荣获“2024年度LegalOne实力之星”中国区榜单-私募股权及风险投资领域的推荐律师。

陈若鑫 广发证券机构部私募研究负责人

曾担任海外某对冲基金宏观配置项目负责人，并在国内某地产集团负责自营投资FOF配置。擅长将宏观与大类资产配置的研究经验和方法论相结合，为高净值客户和企业客户提供策略组合建议。现负责私募策略产品研究与引入，主要工作包括构建产品评价体系、策略跟踪机制及组合构建方案等。

汪清波 广发证券资产托管部资本市场总监

拥有十年基金从业经验，擅长量化策略开发、私募基金研究与尽调，以及FOF投资，并具备海外对冲基金研究和投资经验。现就职于广发证券资产托管部，负责私募绩效分析和资方服务。

温馨提示

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