随着资本市场改革持续深化，私募证券基金行业监管力度持续加强，合规管理与风险防控已成为管理人稳健发展的基石。为适应新的监管要求，助力机构提升合规水平，10月16日，北京基金小镇与国浩律师事务所共同举办“私募证券基金风险管理与合规运营：证券市场监管与刑事风险防范”主题分享会。

       本次分享会从监管视角出发，系统讲解行业发展概况，梳理常见违规类型，结合典型案例分析违规后果；围绕刑事风险，解读相关实务要点，探讨高发领域的防范与应对措施，为私募机构完善合规体系和内控建设提供实用建议，助力管理人提升风险识别与防范能力，切实保障自身及投资者的合法权益。

主办单位

北京基金小镇、国浩律师事务所

议程

一、从证券市场监管角度看私募证券基金合规运作

1、私募证券基金发展概况

2、私募证券基金违规主要类型

3、私募证券基金违规典型案例

4、私募证券基金合规运作建议

二、私募证券基金刑事风险防范要点

1. 私募基金涉刑情况背景介绍

2. 私募证券基金关联刑事风险实务要点

3. 基金管理人刑事风险防范与应对提示

嘉宾介绍

邹菁 国浩私募与资产管理法律研究中心 主任

国浩律师（上海）事务所 合伙人

华东政法大学国际法硕士和英国曼彻斯特大学法学硕士，上海律协基金专业委员会委员。邹律师是钱伯斯律师榜单连续10年推荐的投资基金律师，并多次入榜ALB、LEGALBAND、Legal 500。执业20多年，专注于私募基金的设立与合规、股权投资与并购等领域。其带领团队为上百家私募投资机构和资管机构提供法律服务，已发布原创文章上千篇、专业研究报告几十篇。专著《私募股权基金的募集与运作：法律案例和实务》（2009）、《律师视角：房地产私募基金的投资与运作》（2015）、《创业投资基金的募集设立与投资运作》（2022）年具有广泛影响力。

刘艳燕 国浩刑事法律研究中心 秘书长

国浩律师（上海）事务所 合伙人

清华大学刑法学硕士，拥有近十年上海地区刑事审判工作经验，专注刑事法律领域十七年。刘律师主要从事刑事辩护、控告、合规及刑民交叉的争议解决业务。参与办理了多起国家监察委专案、公安部专案，以及涉境内外上市公司、标的额数十亿的经济犯罪案件等重大、疑难案件。为多家大型能源企业、证券公司、境外资产管理公司等提供法律咨询、风险评估、危机处理、专项培训等法律服务。在《人民法院报》《人民司法》《犯罪研究》《上海法治报》《人民政协》《新民周刊》《第一财经》等报刊发表专业论文、评论数十篇。

温馨提示

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