背景介绍

近年来，随着行业监管力度持续加强，私募基金管理人面临的合规要求愈发严格。仅2025年1月1日至7月25日，监管部门与行业自律组织对私募基金管理人及其从业人员开出的处罚和纪律处分便多达318份。

为进一步提升私募管理人的合规意识和水平，北京基金小镇与上海市锦天城律师事务所将于9月25日举办“私募基金管理人及从业人员处罚与申辩”主题分享会。该所高级合伙人许瀚律师将基于对数千份处罚文件的梳理和提炼，系统剖析常见合规风险情形，厘清行政处罚与纪律处分的区别，结合实际案例总结处罚申辩的要点和主要误区，探讨管理人应如何有效开展整改以及在事前、事中和事后的风险防范。

主办单位

北京基金小镇、上海市锦天城律师事务所

议程

一、2025年私募处罚新特点

二、处罚的种类

三、私募基金管理人的处罚申辩

四、从业人员的处罚申辩

五、避免处罚，需要做什么？

嘉宾介绍

许 瀚 上海市锦天城律师事务所高级合伙人

拥有逾20年法律服务经验，主要执业领域涵盖私募基金、跨境投资等。擅长为私募机构提供“募投管退”全生命周期的法律服务，主要业务类型有私募管理人的注册、登记、产品备案、合规培训、投资纠纷解决、引导基金尽调、投资项目尽调、股权架构设计等。曾荣获“2024年度LegalOne实力之星”中国区榜单-私募股权及风险投资领域的推荐律师。

温馨提示

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