背景介绍

近年来，我国私募基金行业快速发展，私募证券基金管理人在资本市场中的角色日益重要。随着行业高质量发展与合规要求的不断提升，私募基金监管日趋严格，多地证监局对私募机构违规行为持续加大查处力度。

8月1日，北京基金小镇与上海市锦天城律师事务所将举办“私募证券基金交易环节典型处罚案例与合规要点”主题分享会。将对交易环节中常见的处罚案例进行梳理和总结，引导基金管理人强化合规意识，健全交易监控与内部控制机制，杜绝违法违规行为，切实提升合规运营能力。

主办单位

北京基金小镇、上海市锦天城律师事务所

议程

❖ 证券私募交易环节常见处罚点

❖ 关联交易的识别、决策、信披与回避

❖ 债券交易投资者与发行人的核查

❖ 操纵证券期货市场的认定

❖ 防范利用未公开信息交易（即“老鼠仓”）

❖ 其他违规情形（代持/让渡/利益输送/职务侵占）

❖ 交易合规要点总结

嘉宾介绍

许 瀚 上海市锦天城律师事务所高级合伙人

从事法律工作21年，主要执业领域为私募基金、跨境投资等，主要业务类型为私募管理人的注册、登记、私募产品备案、合规培训、投资纠纷解决、引导基金尽调、投资项目尽调、股权架构设计等。

许瀚律师熟悉证券法、私募、基金法律法规；为私募管理人及其基金提供“募”“投”“管”“退”全生命周期的法律服务。许律师曾获评“2024年度LegalOne 实力之星”中国区榜单-私募股权及风险投资领域的推荐律师。