中国基金行业纠纷多元化解研讨会暨北京基金小镇基金行业纠纷人民调解委员会揭牌仪式在京举行

作者:北京基金小镇官方

日期:2019-11-19

  2019年11月15日下午,由中国证券投资基金业协会主办的中国基金行业纠纷现状及多元化解研讨会,在北京基金小镇会议中心成功举行。中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊,中国证券投资基金业协会党委副书记、副会长胡家夫,北京市司法局党委委员、副局长马燕,北京市第二中级人民法院副院长廖春迎,北京市房山区人民法院党委组书记、代院长娄宇红,以及证监会、仲裁机构、调解机构、律师事务所、高校、行业机构和基金小镇等各界人士出席了本次研讨会。会上还举行了全国首家基金行业人民调解委员会——北京基金小镇基金行业纠纷人民调解委员会(以下简称“基金调解委员会”)揭牌仪式。



  基金调解委员会旨在在主管部门的指导下,根据行业特点,聘请专家担任调解员,遵循独立、自愿、公平、便捷、有效的原则,高效、快捷、经济地化解基金业的矛盾纠纷,是对习近平总书记在中央政法工作会议上提出的要“坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面”号召的贯彻落实,有助于化解基金行业专业性强、涉众性广、解决难度高的风险情况,是对基金行业多元化纠纷解决机制的一次重大探索与创新,有助于更加便捷、公正、高效地化解基金业纠纷,切实维护当事人合法权益。洪磊会长在研讨会开幕致辞指出,探索行业纠纷多元化解机制是落实十九届四中全会精神,完善社会治理体系的重要举措,将对化解相关风险起到积极的作用。私募基金行业自成立时起取得了蓬勃发展,截至2019年10月底,私募基金管理规模达到13.69万亿,与公募基金管理规模的差距正在进一步拉近。私募股权投资基金在支持实体经济发展,为企业输送资本金方面提供了有力支持,是对习近平主席金融服务实体经济的指示的有力贯彻。由于基金上位法律制度缺失,登记备案工作走过一段弯路,私募基金在蓬勃发展的同时,也出现野蛮生长带来的风险问题。针对行业出现的上述风险情况,洪磊会长提出,一是加快完善上位法体系。建议在《证券法》扩展证券定义,将集合投资计划、债务融资工具纳入证券列举范畴;同时有针对性地出台“私募股权”条例,形成对《证券投资基金法》的有效补充。二是针对私募基金行业自身发展规律和当前风险特点,明确自律管理的角色定位,充分发挥协会自律灵活、主动管理、接近市场的特点,使行业自律与行政、司法齐抓并举,共同发挥化解风险的作用。日前,最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》充分吸收了协会对基金销售相关的自律规则,坚持“卖者尽责、买者自负”的基本原则,体现了对基金行业自律管理定位的充分重视。三是要大力发展多元调解机制,充分发挥人民调解委员会、仲裁机构、司法机构等多种风险化解主体的作用,做到诉调协同,最大限度的保护投资者合法权益。



  北京市司法局党委委员、副局长马燕指出基金领域建立多元化解风险机制是对全面依法治国、建设法治国家、法治政府和法治社会一体化的贯彻落实,也是对十九届四中全会中明确提出国家治理体系和治理能力的现代化的目标和发展要求,是实现社会的共建共治共享的重要落实。马副局长号召行业认真学习枫桥经验,把矛盾化解在源头、化解在萌芽状态、化解在基层、化解在本领域,为首都高质量的发展贡献力量,并希望各机构共同努力,做好行业规范和从业人员、投资者教育的长期工作,并为行业和投资者提供更加规范惠民益民的调解服务。

  研讨会上,与会嘉宾探讨了基金行业纠纷化解中的难点和问题,共商构建行业多元预防、调处、化解机制。本次会议深入学习研究了党的十九届四中全会精神,对如何更进一步整合社会资源化解基金行业纠纷展开探讨。参会代表分享了相关经验并提出建议。仲裁机构代表指出仲裁与调解都是减少司法压力,提高风险化解质量的重要力量,双方应当加强合作与交流,共同化解行业风险。行业代表肯定了协会等具有公信力的第三方机构在调解工作中的作用,并建议调解工作中,先达成管理人与销售机构之间的共识,后与投资者沟通化解风险的方式开展工作。律师代表提出未来调解工作面临的专业化、国际化和便利化的挑战,并希望未来诉调对接、仲调对接的进一步加深。参会学者重申了契约精神的重要性,并建议在调节中培养信托文化,养成行业信托精神。